2018年度述职报告 （时任）独立董事张兆国 各位股东及股东代表： 本人张兆国作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》的规定和要求，秉承对公司和全体股东负责的精神，忠实勤勉地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，充分发挥了独立董事的作用，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将2018年度任期期间履职情况报告如下： 一、本人基本情况 本人张兆国担任华中科技大学管理学院会计系教授（二级）、博士生导师、原会计系主任。享受国务院政府津贴专家。1992年晋升副教授，1998年晋升教授。曾先后就读于江西财经大学、中南财经政法大学和华中科技大学，执教于武汉大学和华中科技大学。现兼任全国理工科高校会计学会会长，湖北省会计学会副会长，湖北省中央企业会计学会副会长和武汉工商学院管理学院院长，曾兼任《财会通讯》杂志主编。2015年9月2日至2018年10月17日任凯迪生态环境科技股份有限公司独立董事。 二、参加公司董事会、股东大会会议情况 报告期内，本人任职期间（2018年1月1日至2018年10月17日）公司共召开了10次董事会会议，其中现场方式召开的董事会会议4次，通讯方式召开的董事会会议6次；召开股东大会共4次。 本着对全体股东负责、诚实守信的原则，本人详细审阅会议文件及相关材料，积极参与讨论，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出独立的表决意见。报告期内，股东大会及董事会会议所做出的重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，本人对上述董事会会议中的《关于免去总裁张海涛职务的议案》、《关于提名江海任公司总裁的议案》投出了弃权票，对其他议案均投出了赞成票。 2018年度，本人参加会议情况如下： （一）出席董事会情况 本年度应参加的董 出席现场方式 出席通讯方式召 是否有连 事会 召开的董事会 开的董事会情况 无 续两次 （共10次） 情况 故 未亲自出 缺 席也未委 现场方 通讯方 亲自 委托 亲自出 委托出 席 托其他 式召开 式召开 出席 出席 席会议 席会议 次 董事出席 的董事 的董事 会议 会议 次数 次数 数 的情况 会次数 会次数 次数 次数 4 6 4 0 6 0 0 否 （二）出席股东大会情况 2018年第一次临 2018年第二次 2017年年度股 2018年第三次临时 时股东大会 临时股东大会 东大会 股东大会 已出席 已出席 已出席 已出席 三、发表独立意见情况 2018年度，在担任公司独立董事期间（2018年1月1日至2018年10月17日），根据相关规定对董事会审议过程和决策程序进行了审慎监督，并发表了共计14项专业性独立意见，具体如下： 序号 时间 独立意见 备注 1 2018年6月发表《对公司2017年年度报告正 第八届董事会第五十 28日 文及摘要的独立意见》 二会议 2 2018年6月 发表《关于公司内部控制评价报 第八届董事会第五十 28日 告出具的独立意见》 二会议 3 2018年6月 发表《关于对公司关联方资金占 第八届董事会第五十 28日 用和对外担保情况的独立意见》 二会议 2018年6月发表《关于公司2017年度募集资 第八届董事会第五十 4 28日 金存放与使用情况专项报告的独 二会议 立意见》 5 2018年6月 发表《2018年对控股子公司担保 第八届董事会第五十 28日 额度的独立意见》 二会议 6 2018年6月发表关于《2017年利润分配预案》第八届董事会第五十 28日 的独立意见 二会议 7 2018年6月 发表《关于计提资产减值准备的 第八届董事会第五十 28日 独立意见》 二会议 8 2018年6 发表《募集资金项目延期的独立 第八届董事会第五十 月28日 意见》 二会议 9 2018年6 发表《关于执行新会计准则的独 第八届董事会第五十 月28日 立意见》 二会议 10 2018年6 发表《对董事、高级管理人员薪 第八届董事会第五十 月28日 酬的独立意见》 二会议 2018年6月 发表《独立董事对2017年度无法 第八届董事会第五十 11 28日 表示意见审计报告涉及事项的独 二会议 立意见》 2018年8月 发表《独立董事关于控股股东及 第八届董事会第六十 12 27日 关联方占用公司资金及公司对外 一次会议 担保的专项说明及独立意见》 13 2018年8月 发表《独立董事关于聘任董事会 第八届董事会第六十 28日 秘书的独立意见》 一次会议 发表《独立董事关于深交所关注 《关于凯迪生态环境 14 2018年10月 函（第198号）中所涉事项的独 科技股份有限公司关 15日 立意见》 注函》（公司部关注函 〔2018〕第198号） 四、参与年度报告审计工作的情况 2017年度报告审计工作期间，本人在《独立董事工作细则》、《独立董事年报工作制度》及《审计委员会议事规则》指导下，认真参与年报审计工作，做好公司内部与外部审计的监督、沟通与核查，通过现场考察、会议沟通等方式，参与年报审计的各个阶段，确保公司2017年度报告的真实、准确、完整性。 五、日常工作情况 2018年度，作为公司独立董事，本人积极与公司董事、监事、高管进行沟通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及内部控制工作实施进度与效果等情况；平时也经常通过电话、邮件等其他沟通方式与公司董事会秘书等相关人员保持联系，及时掌握、了解公司重大事项，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。 同时，本人定期查阅财务及经营相关资料，对公司财务运作、资金往来、建设项目等日常经营情况实现了深入全面的了解；利用专业知识，对公司战略发展、技术开发、财务管理和规范经营及时提出建议，为公司管理层提高规范化运作水平献计献策。 本人忠实、有效地履行了独立董事的职责，始终坚持独立、审慎、客观的原则，行使表决权或发表独立意见，切实维护了公司及全体股东的合法权益。 六、其他事项 2018年度，本人无建议未被采纳的情况；无提议召开董事会的情况；无提议召开股东大会的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 以上是本人在2018年度履行职责情况汇报。 凯迪生态环境科技股份有限公司 （时任）独立董事：张兆国 2019年4月25日