证券代码：830881 证券简称：圣泉集团 主办券商：国泰君安 济南圣泉集团股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，济南圣泉集团股份有限公司（以下简称“圣泉集团”或“公司”）董事会对公司2018年度募集资金存放及使用情况进行专项核查，并编制了《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 一、募集资金基本情况 公司挂牌以来共完成了两次股票发行。 2015年6月公司完成第一次股票发行，募集资金77,244万元，募集资金情况如下： 公司分别于2015年1月20日和2015年2月4日召开的第六届董事会第八次会议和2015年第二次临时股东大会审议通过了《济南 圣泉集团股份有限公司股票发行方案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过6,437万股（含6,437万股），每股价格为人民币区间11.00元-12.00元，预计发行募集资金总额不超过77,244万元（含77,244万元）。截至2015年5月22日，本次募集资金77,244万元全部出资到位。2015年5月22日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为瑞华验字【2015】95020002号的《济南圣泉集团股份有限公司验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2015年6月9日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于济南圣泉集团股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。截至2016年12月31日，公司募集资金77,244万元已使用完毕。根据该次股票发行当时适用的有关业务规则，未设立募集资金专项账户，公司将募集资金存放于一般银行账户中，此账户现处于正常使用状态。 2018年7月公司完成第二次股票发行，募集资金45,100万元，募集资金情况如下： 公司分别于2017年9月25日和2017年10月11日召开的第七届董事会第八次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过了《济南圣泉集团股份有限公司股票发行方案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过5,000万股（含5,000万股），每股价格为人民币9.02元，预计发行募集资金总额不超过45,100万元（含45,100万元）。截至2018年6月21日，本次募集资金45,100万元全部出资到位。2018年7月18日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为 瑞华验字【2018】95020002号的《济南圣泉集团股份有限公司验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2018年7月30日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于济南圣泉集团股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经2016年6月 22日召开的公司第七届董事会第一次会议审议通过，于9月20日在全国股转系统网站平台披露。公司于2019年1月22日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修改募集资金管理制度的议案》，于2019年1月23日在全国股转系统网站平台披露了修改后的《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。 (二)募集资金存放情况 公司2018年第一次股票发行募集资金存放情况如下： 2017年9月25日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》的议案。2018年7月16日，济南圣泉集团股份有限公司连同国泰君安证券与中国银行股份有限公司山东省分行就其在章丘支行的募集资金专户签订了 《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。 2018年6月4日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过《关于增加募集资金专户的议案》。2018年7月16日，济南圣泉集团股份有限公司连同国泰君安证券与华夏银行股份有限公司济南分行就其在市 南支行的募集资金专户签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差 异。 截至2018年12月31日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下： 单位：人民币元 开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注 济南圣泉集团股份 中国银行股份有239035790503 755.73 募集资 有限公司 限公司章丘支行 金专户 济南圣泉集团股份 华夏银行股份有 募集资 有限公司 限公司济南分行10654000000630726 1,416.87 金专户 市南支行 注：以上账户余额系募集资金存款利息收入，截至2019年3月31日，已全部使用完毕。 公司于2018年7月取得全国股份转让系统函【2018】2723号《关于济南圣泉集团股 份有限公司股票发行股份登记的函》，公司不存在提前使用募集资金的情形。 三、本年度募集资金的实际使用及结余情况 公司2018年第一次股票发行募集资金的使用和结余情况如下： 公司2018年第一次发行股票募集资金人民币451,000,000.00元。根据股票发行方案的约定，该募集资金350,302,800.000元用于偿还银行短期贷款，100,697,200.000元用于补充流动资金。截至2018 年12月31日，公司累计使用本次募集资金共计452,253,575.52元，其中2018年度使用募集资金452,253,575.52元，募集资金余额为人民币2,172.60元，具体情况如下： 单位：人民币元 项目 金额 一、募集资金总额 451,000,000.00 二、变更用途的募集资金总额 0.00 三、使用募集资金总额 452,253,575.52 其中：2018年度使用募集资金金额 452,253,575.52 2018年度募集资金使用具体用途： 偿还银行短期贷款 350,999,456.29 补充流动资金 101,254,119.23 四、利息收入总额 1,255,748.12 五、募集资金结余金额 2,172.60 本年度，公司2018年第一次股票发行募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情形。 本年度，公司募集资金未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，未用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，未通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 四、变更募集资金使用用途的资金使用情况 公司2018年第一次股票发行不存在变更募集资金使用用途的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露未发现存在违规情形。 济南圣泉集团股份有限公司 董事会 2019年4月29日