新海宜科技集团股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新海宜科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“新海宜”）第六届监事会第十六次会议于2019年4月14日以邮件、书面形式发出通知，于2019年4月28日在公司会议室以现场方式召开，应出席监事三人，实际出席监事三人。会议由监事会主席陈卫明先生主持，会议程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。 与会监事经表决，形成如下决议： 一、审议通过《2018年度监事会工作报告》 《2018年度监事会报告》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 同意将本议案提交公司2018年度股东大会审议。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 二、审议通过公司《2018年年度报告及其摘要》 《2018年年度报告摘要》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》上的2019-028号公告，《2018年年度报告全文》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 同意将本议案提交公司2018年度股东大会审议。 三、审议通过《关于2018年度内部控制的自我评价报告》 《董事会关于2018年度内部控制的自我评价报告》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》上的2019-029号公告。 公司监事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，建立各项内部控制制度，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。但在执行过程中存在未严格遵循内部控制制度的情况。董事会关于2018年度内部控制的自我评价符合公司实际情况，监事会将督促董事会和管理层采取相关的整改措施，切实维护公司及全体股东的利益。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 四、审议通过《2018年度财务决算报告》 《2018年度财务决算报告》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 同意将本议案提交公司2018年度股东大会审议。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 五、审议通过《2018年度利润分配方案》 《2018年度利润分配方案》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》上的2019-030号公告。 2018年度利润分配方案符合有关法律、中国证券监督管理委员会相关规则及《公司章程》的规定，与公司业绩成长性相匹配，具备合法性、合规性、合理性，符合公司发展的实际情况，同意将上述议案提交本公司2018年度股东大会审议。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 六、审议通过《关于监事会换届选举的议案》 《关于监事会换届选举的公告》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》上的2019-041号公告。 会议推荐陈卫明、刘智勇为公司第七届监事会非职工代表监事候选人，与职工代表大会选举的职工代表监事顾雪华共同组成第七届监事会。非职工代表监事候选人简历见附件。 届监事会产生之前，将继续履行监事职责。最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的1/2；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的1/2。 本议案需提交公司2018年度股东大会审议，监事的选举采取累积投票制。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 七、审议通过《关于会计政策变更的议案》 《关于公司会计政策变更的公告》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》上的2019-031号公告。 公司监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况，决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计政策的变更事项。 同意将本议案提交2018年度股东大会审议。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 八、审议通过《关于与关联方资金往来的议案》 2018年度，公司存在与关联方陕西通家汽车股份有限公司资金往来的情形，公司于2019年4月27日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露。 根据董事会与监管层、会计师沟通，各方对于上述资金往来的情形是否构成控股股东及关联方资金占用存在争议，目前尚未达成一致。监事会将与董事会共同努力，持续关注相关沟通事项的进展，严格督促关联方制订资金偿还计划并执行，必要时要求控股股东提供相应担保措施，尽快消除对公司的影响。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 九、审议通过《关于2018年度计提资产减值准备的议案》 《关于2018年度计提资产减值准备的公告》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》上的2019-032号公告。 公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备的决议程序合法合规、依据充分，符合《企业会计准则》等相关文件的规定。公司本次计提资产减值准备能够 益的情形。 同意将本议案提交2018年度股东大会审议。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 十、审议通过《董事会关于2018年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》 《董事会关于2018年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 监事会认为：针对大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年财务报告出具的保留意见的审计报告，董事会所作出的说明符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的要求，监事会对此表示认可。监事会将全力支持董事会和管理层采取措施来解决涉及保留意见的相关事项，并督促董事会和管理层推进相关工作，切实维护公司及全体股东利益。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 十一、审议通过《关于否定意见内部控制鉴证报告涉及事项的专项说明》 《关于否定意见内部控制鉴证报告涉及事项的专项说明》详见2019年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 监事会认为：1、公司已根据实际情况，建立了较为完整的内部控制体系。但公司在重大会计事项判断、防范控股股东及关联方资金占用、长期股权投资管理、收入成本核算方面仍存在重大缺陷，还需不断完善制度的制订与执行，发挥制度在识别、分析、评估、预判风险、降低风险等方面的作用。 2、公司董事会编制的《2018年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，会计师事务所出具的鉴证报告与董事会的自我评价报告意见一致。 3、监事会同意董事会出具的关于否定意见内部控制鉴证报告涉及事项的专项说明，公司监事会将行使好监督职能，希望公司董事会和管理层按照所提出的整改措施，加强内控制度建设，完善内控制度的执行，尽快消除鉴证意见涉及事项的影响，切实维护公司和全体股东的利益。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司2019年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 特此公告。 新海宜科技集团股份有限公司监事会 2019年4月30日 1、陈卫明先生 1960年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，研究员级高级工程师。1983年起任职于苏州东风通信设备厂、江苏富士通通信技术有限公司、中国卫星通信集团公司浙江省分公司，现任公司产品研发部经理。 陈卫明先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间无关联关系。截至本公告披露日，陈卫明先生未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》第一百四十六条规定的禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的不得提名担任董监高的情形。经公司查询最高人民法院网站失信被执行人目录，陈卫明先生不属于失信被执行人。 2、刘智勇先生 1983年10月出生，中国国籍，本科，初级会计师。2007年6月至2010年5月，在信锦富鸿齐集团财务部任职；2010年5月至今，在新海宜科技集团股份有限公司财务部任职，历任苏州新海宜图像技术有限公司财务经理、苏州新纳晶光电有限公司财务总监、陕西通家汽车股份有限公司副总、财务总监。 刘智勇先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间无关联关系。截至本公告披露日，刘智勇先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》第一百四十六条规定的禁止任职的情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的不得提名担任董监高的情形。经公司查询最高人民法院网站失信被执行人目录，刘智勇先生不属于失信被执行人。