公告编号:2019-015 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 主办券商:申万宏源 昆明理工恒达科技股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）―募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等业务规则的规定，昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会将2018年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、股票发行基本情况 2016年10月20日公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过《关于 的议案》，该议案于2016年第三次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于昆明理工恒达科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]1300号）确认，公司发行5,000,000股。此次股票发行价格为人民币6.00元/股，募集资金总额为人民币30,000,000.00元。募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年1月19日出具的[2017]2277号验资报告审验。 2017年10月13日公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于 的议案》，该议案于2017年第六次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于昆明理工恒达科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]7261号）确认，公司发行2,000,000股。此次股票发行价格为人民币 公告编号:2019-015 6.00元/股，募集资金总额为人民币12,000,000.00元。募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年12月7日出具的天职业字[2017]18855号验资报告审验。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 针对公司2016年第一次股票发行，公司与申万宏源证券有限公司、中国银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（(以下简称“《三方监管协议》”）。针对公司2017年第一次股票发行，公司与申万宏源证券有限公司、中国银行股份有限公司签订了《三方监管协议》。《三方监管协议》符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）―募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等业务规则的规定,《三方监管协议》的履行不存在问题。 三、募集资金存放情况 截至2018年12月31日，公司募集资金专户存放情况如下： 股票发行 开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元） 2016年第一中国银行股份有限公 137247762024 30,000,000.00 245,372.09 次股票发行司昆明市黄瓜营支行 2017年第一中国银行股份有限公 137253959590 12,000,000.00 - 次股票发行司昆明市高新支行 合计 42,000,000.00 245,372.09 四、募集资金的实际使用情况 (一)本年度募集资金使用情况 1、2016年第一次股票发行 截至2018年12月31日，募集资金使用用途和金额如下表所示： 项目 金额（元） 募集资金总额 30,000,000.00 公告编号:2019-015 发行费用 - 募集资金净额 30,000,000.00 加：收到的银行存款利息扣除银行汇款手续费及 48,429.01 短信服务费的净值 具体用途： 累计使用金额 其中：2018年度 1、栅栏型铝基铅合金阳极板产业化生产线项目； 7,804,411.32 2,274,460.00 2、补充流动资金 21,998,645.60 249,781.71 截至2018年12月31日募集资金余额 245,372.09 2、2017年第一次股票发行 截至2018年12月31日，募集资金使用用途和金额如下表所示： 项目 金额（元） 募集资金总额 12,000,000.00 发行费用 - 募集资金净额 12,000,000.00 加：收到的银行存款利息扣除账户维护费及银行 3,324.15 汇款手续费的净值 具体用途： 累计使用金额 其中：2018年度 补充流动资金 12,003,224.15 5.802,330.40 截至2018年12月31日募集资金余额 - (二)募投资金使用的其他情况 无 五、募集资金用途变更情况 报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会 2019年4月30日