证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2019-069 美的集团股份有限公司 关于第五期股票期权激励计划预留授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）完成了第五期股票期权激励计划的预留授予登记工作，期权简称：美的JLC6，期权代码：037074，现将有关情况公告如下： 一、第五期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2018年3月29日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。 2、2018年4月23日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。 公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予6,208万份股票期权，其中首次向1,341名激励对象授予5,508万份股票期权，占本次授予股票期权总量的88.72%；预留700万份股票期权，占本次授予股票期权总量的11.28%。首次授予的行权价格为57.54元/股。 3、公司于2018年4月26日披露了《2017年度利润分配实施公告》，以总股本6,584,022,574股为基数，向全体股东每10股派发现金12.00元。本次权益分派股权登记日为2018年5月3日，除权除息日为2018年5月4日。 4、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2018年5月7日公司召开第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为2018年5月7日，同意公司首次向1,330名激励对象授予5,452万份股票期权，首次授予的行权价格由57.54元/股调整为56.34元/股。 公司原拟首次向1,330名激励对象授予5,452万份股票期权，由于在授予登记完成前发生相关调整事项，2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予登记的激励对象由1,330名变更为1,328名，股票期权总量由5,452万份调整为5,442万份。并于2018年6月21日完成了首次授予股票期权的登记工作。 5、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2019年3月11日公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期权的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为2019年3月11日，同意公司向100名激励对象预留授予554万份股票期权，预留授予的行权价格为47.17元/股。 二、第五期股票期权激励计划预留授予的实际情况 1、股票期权预留授予日：2019年3月11日。 2、股票期权实际完成预留授予对象及授予数量：公司总部及各事业部的中基层管理人员及业务技术骨干人员共计97人，共计授予534万份。 注：公司原拟向100名激励对象预留授予554万份股票期权，由于在授予登记完成前2名激励对象未按时完成证券账户开立和1名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由100名变更为97名，股票期权总量由554万份调整为534万份。 3、预留授予行权价格：47.17元/股。 4、股票来源：公司向激励对象定向发行股票。 5、行权安排：在满足行权条件的情况下，预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示 阶段名称 时间安排 行权比例 第一个行权期 自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予日起 1/4 36个月的最后一个交易日止 第二个行权期 自预留授予日起36个月后的首个交易日起至预留授予日起 1/4 48个月的最后一个交易日止 第三个行权期 自预留授予日起48个月后的首个交易日起至预留授予日起 1/4 60个月的最后一个交易日止 第四个行权期 自预留授予日起60个月后的首个交易日起至预留授予日起 1/4 72个月的最后一个交易日止 行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，未行权的部分期 权由公司注销。 6、主要行权条件：本激励计划在行权期的四个会计年度中，分年度进行绩 效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象行权条件 之一。 完成预留授予登记的534万份股票期权各年度绩效考核目标如下表所示： 阶段名称 业绩考核指标 预留授予股票期权的第一个行权期 2018和2019年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平 预留授予股票期权的第二个行权期 2020年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平 预留授予股票期权的第三个行权期 2021年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平 预留授予股票期权的第四个行权期 2022年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平 上述净利润指归属于母公司股东的净利润。 除上述财务指标外，激励对象行权只有在各个行权期前一年度考核得分在B 级及以上，激励对象所在经营单位层面前两个年度业绩考核为“达标”的，可 全额参与当年度股票期权的行权；若激励对象所在经营单位层面前两个年度业 绩考核为“一般”的，则当年度股票期权可行权额度的65%可行权，当年度股票 期权可行权额度的35%不可行权，由公司注销；若激励对象所在经营单位层面前 两个年度业绩考核为“较差”的，激励对象当年度股票期权的可行权额度不可行 权，由公司注销。 三、第五期股票期权激励计划预留授予登记完成情况 1、期权简称：美的JLC6 2、期权代码：037074 3、预留授予股票期权登记完成时间：2019年5月10日 4、本次股票期权预留授予激励对象及授予数量： 类型 人数 拟分配期权数量 占本次授予期权 占公司目前总股 （万份） 总数的比例 本的比例 研发人员 16 108 20.22% 0.016% 制造人员 1 4 0.75% 0.001% 其他业务骨干 80 422 79.03% 0.064% 合计 97 534 100.00% 0.081% 除因2名激励对象在授予登记完成前未按时完成证券账户开立和1名激励对象离职等原因引致激励对象及数量调整外，实际完成预留授予登记的股权激励对象以及获授的权益数量与前期授予公告所列一致。详细请见《美的集团股份有限公司第三届董事会第八次会议决议公告》和《关于向激励对象授予第五期预留股票期权的公告》等相关公告。 特此公告。 美的集团股份有限公司董事会 2019年5月9日