国金证券股份有限公司 关于重庆莱美药业股份有限公司 2018年度跟踪报告 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：莱美药业 保荐代表人姓名：杨利国 联系电话：18616839617 保荐代表人姓名：徐彩霞 联系电话：13808048896 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 - （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 - （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 - （1）查询公司募集资金专户次数 0次（莱美药业2015年非公开发行股票募集资 金已于2016年度使用完毕） （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是 一致 4、公司治理督导情况 - （1）列席公司股东大会次数 1次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5、现场检查情况 - 项目 工作内容 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6、发表独立意见情况 - （1）发表独立意见次数 2次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） - （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 - （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 - （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2018年12月25日 为进一步提高莱美药业董监高行为规范意识、加 强公司内幕交易防控与关联交易管理、规范公司 股东与董监高减持公司股票行为，国金证券通过 重点法规讲解与具体案例讨论相结合的方式，组 织莱美药业相关人员认真学习《证券法》、《上市 （3）培训的主要内容 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的 若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的 相关规定。 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用 委托理财、财务资助、套期保值等） 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺未履行承诺的原因 及解决措施 1、关于保证资产独立完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务 是 不适用 独立的承诺 2、关于股份锁定承诺 是 不适用 3、关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用 4、关于对公司中小股东所作的承诺 是 不适用 5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 6、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用 7、其他承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 本期间，未发生保荐代表人变更事项。 1、2018年1月24日，中国证监会出具《关于对国金证券股份有限 公司采取出具警示函的决定》（2018）9号，认定国金证券作为广东 天际电器股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金的财务顾问，对交易标的收入和客户核查不充分。该事件发生后， 国金证券高度重视，及时进行了整改，重新对标的公司客户发出了询 证函，并做了发函记录，并全部收到询证函回函，还执行了检查、复 核、实地走访等其他程序；此外，国金证券进一步督促其他投资银行 项目均应严格执行公司规定的尽职调查程序。 2、2018年8月16日，国金证券收到中国证监会贵州监管局（以下 2、报告期内中国证监会和证 简称“贵州证监局”）下发的“[2018]3号”《关于对国金证券股份有券交易所对保荐机构或者其 限公司出具警示函措施的决定》。2018年7月，贵州证监局对毕节市保荐的公司采取监管措施的 碧海新区建设投资有限责任公司（以下简称“毕节碧海”）“15碧海 事项及整改情况 债”、“16碧海01”、“16碧海02”三只公司债券的受托管理人履职情 况进行现场检查，发现毕节碧海在募集资金使用过程中存在不规范情 况。贵州证监局认定国金证券作为该公司债项目的受托管理人，未及 时督促毕节碧海规范募集资金使用，贵州证监局因此对国金证券出具 了警示函。该事件发生后，国金证券高度重视，已在第一时间督促毕 节碧海整改并规范募集资金使用，并对相关责任人员进行严肃问责， 另外国金证券制定了一系列全面加强存续期债券受托管理工作的措 施，对各项目组再次重申债券受托管理工作的重要性，加强对债券受 托管理工作的内部合规检查、监督和问责，督促相关人员勤勉尽责， 切实提高受托管理工作质量。 3、其他需要报告的重大事项 无 （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于重庆莱美药业股份有限公司2018年度跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 杨利国 徐彩霞 国金证券股份有限公司 2019年5月9日