四川升达林业产业股份有限公司 独立董事二�一八年述职报告 各位股东及代表： 本人作为四川升达林业产业股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真履行了独立董 事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。出席了公司2018年的相关会议，对相关事项发表了 独立意见。2018年度先后给公司发问询函二次，督促建议函一次，了解公司规范运作、 内部控制和信息披露情况，督促公司妥善解决资金占用和违规担保问题，完善内部控 制，强化信息披露义务和管理，积极维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《上市公司独立 董事履职指引》的有关要求，现将2018年履行职责的情况述职如下： 一、2018年出席董事会及股东大会情况 2018年度，我积极列席公司股东大会，公司共召开5次股东大会，我参加了4次。 2018年度我出席董事会会议情况如下： 董事姓名 职务 董事会召 亲自出席 委托出席 缺席次数 是否连续 开次数 次数 次数 两次缺席 李玉周 独立董事 11 11 0 0 否 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票； 2、委托其他董事出席董事会0次，无缺席情况。 二、发表独立意见情况 2018年度，发表的独立意见，具体如下： 发表 序号 时间 事项 董事会会议届次 意见 类型 1 2018年1 提名王良成先生为公司第四届董事会独立 四届三十三次 同意 月19日 董事候选人。 2 2018年4 1.关于公司对控股股东及其公司关联方资 四届三十六次 同意 月25日 金占用的独立意见； 2.关于公司累计和当期对外担保情况的专 项说明及独立意见； 3.关于内部控制自我评价报告的独立意见； 4.关于续聘2018年度审计机构的独立意 见； 5.关于公司2017年度利润分配预案的独立 意见； 6.关于2017年度募集资金存放与使用情况 的专项报告的独立意见； 7.关于会计政策变更的独立意见； 8.关于会计师事务所出具带强调事项段无 保留意见审计报告涉及事项的独立意见。 3 2018年6 关于终止筹划重大资产重组的独立意见 四届三十八次 同意 月14日 1.关于以集中竞价交易方式回购公司股份 4 2018年6 的预案的独立意见； 四届三十九次 同意 月29日 2.关于使用闲置募集资金购买理财产品的 独立意见。 2018年8 关于公司拟对外投资暨与杭州全之脉电子 5 月2日 商务有限公司签订《增资扩股协议》的独立 四届四十次 同意 意见 2018年8 关于公司拟对外投资暨与杭州全之脉电子 6 月16日 商务有限公司签订《增资扩股协议》的独立 四届四十一次 同意 意见 1.关于公司对控股股东及其他公司关联方 资金占用的独立意见 7 2018年8 2.关于公司累计和当期对外担保情况的独 月28日 立意见 3.关于公司2018年半年度募集资金存放与 实际使用情况的独立意见 8 2018年10关于调整财务报表格式的独立意见 四届四十三次 同意 月23日 1.关于第五届董事会独立董事及非独立董 9 2018年12事候选人的独立意见； 四届四十四次 同意 月11日 2.关于第五届董事会董事薪酬方案的独立 意见。 三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作 1、作为公司独立董事，在2018年内能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务。对提 交董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股东利 益的影响，向公司相关部门和人员询问落实情况，维护公司和中小股东的合法权益。 2、关注公司内部控制和信息披露情况。2018年度先后给公司发问询函二次，督促建议函一次，关注公司规范运作、内控和信息披露情况。督促公司核实大股东资金占用、违规担保等违规行为，严格梳理同类事项及具体情况，加强和完善内部控制，提升公司制度执行的有效性，尽快采取有效措施妥善解决相关违规问题，持续履行信息披露义务，加强信息披露管理。 （1）2018年6月7日发问询函，2018年6月11日公司回复。 （2）2018年6月28日发问询函，2018年7月2日公司回复。 （3）2018年10月12日发督促建议函。 四、其他工作情况 1、2018年度，作为公司第四届董事会审计委员会委员，参加审计委员会会议3次，审议相关定期报告、公司内审部门各期工作报告等事宜。 2、2018年度，作为公司第四届董事会提名委员会主任委员，主持召开相关会议，与其他委员一起审查高级管理人员任职资格等事项。 五、2018年本人在公司进行现场调查的累积天数 独立董事姓名 现场调查累计天数 李玉周 11天 六、其他事项 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。 七、联系方式 电子邮箱：719330373@qq.com 报告人：四川升达林业产业股份有限公司独立董事 李玉周 二�一九年四月二十八日