宁波建工股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告

证券代码：601789    证券简称：宁波建工   公告编号：2022-017

转债代码：113036    转债简称：宁建转债

宁波建工股份有限公司

第五届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

宁波建工股份有限公司第五届监事会第十五次会议于2022年3月7日发出会议通知，于2022年3月10日以现场方式召开。本次会议应参加监事5名，现场出席5名，符合《公司法》和《公司章程》的规定，经记名投票方式表决通过了如下议案：

一、关于提前赎回“宁建转债”的议案

自2022年1月21日至2022年3月10日，公司股票满足在连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格4.76元/股的130%，即6.19元/股，已触发“宁建转债”的有条件赎回条款。根据公司《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，同意公司按照债券面值加当期应计利息的价格赎回“宁建转债”。

监事会同意公司结合股票价格及当前市场情况，行使公司可转债的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“宁建转债”全部赎回，赎回价格为债券面值加当期应计利息，并授权公司总经理全权负责后续达成有条件赎回情形时“宁建转债”的赎回事宜，包括但不限于确定有关赎回时间、程序、价格及付款方式等具体事宜。

本议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

宁波建工股份有限公司监事会

2022年3月11日

证券代码：601789    证券简称：宁波建工   公告编号：2022-018

转债代码：113036     转债简称：宁建转债

宁波建工股份有限公司

关于提前赎回“宁建转债”的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2022年1月21日至2022年3月10日期间，满足连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），即6.19元的情形，根据《宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，已触发“宁建转债”的有条件赎回条款。

●公司于2022年3月10日召开第五届董事会第二十一次会议及第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于提前赎回“宁建转债”的议案》，决定行使提前赎回权利。

●赎回登记日收市前，“宁建转债”持有人可选择在债券市场继续交易，或者以4.76元/股的转股价格转换为公司股份（可转债持有人可向开户证券公司咨询办理转股具体事宜）。赎回登记日收市后，未实施转股的“宁建转债”将全部冻结，停止交易和转股，公司按照债券面值100元/张的票面价格加当期应计利息强制赎回。本次赎回完成后，“宁建转债”将在上海证券交易所摘牌。投资者除在赎回登记日收市前在债券二级市场继续交易或按照4.76元/股的转股价格转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，将面临较大投资损失。

●本次可转债赎回价格可能与“宁建转债”的市场价格存在差异，强制赎回将可能会导致投资损失。如投资者持有的“宁建转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。公司提请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。

●相关赎回登记日、赎回时间、程序、价格及付款方式等具体事宜详见公司后续发布的《宁波建工股份有限公司关于实施“宁建转债”赎回的公告》。

一、“宁建转债”基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709号）核准，公司于2020年7月6日向社会公开发行可转换公司债券540万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币54,000.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2020】233号文同意，公司发行的54,000.00万元可转换公司债券于2020年8月6日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“宁建转债”，债券代码“113036”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定和公司《募集说明书》的约定，公司该次发行的“宁建转债”自2021年1月11日起可转换为本公司股份，初始转股价格为4.86元/股。因公司2020年度进行了权益分派，根据公司可转债价格调整相关规定，“宁建转债”的当期转股价格为4.76元/股。

二、“宁建转债”赎回条款与触发情况说明

（一）有条件赎回条款

根据公司可转债《募集说明书》的约定，在本次发行可转债的转股期内，如果宁波建工股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），或当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币3,000万元时，公司有权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债。

（二）有条件赎回条款可能成就情况

自2022年1月21日至2022年3月10日，公司股票满足连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），即6.19元/股，根据《募集说明书》的约定，已触发“宁建转债”的有条件赎回条款。

三、公司董事会审议情况

公司于2022年3月10日召开了第五届董事会第二十一次会议及第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于提前赎回“宁建转债”的议案》，决定行使“宁建转债”提前赎回权利，对赎回日登记在册的“宁建转债”全部赎回，并将在赎回期结束前发布“宁建转债”赎回提示性公告至少3次，通知“宁建转债”持有人有关本次赎回的各项事项。同时，董事会授权总经理全权负责“宁建转债”的赎回事宜，包括但不限于确定有关赎回时间、程序、价格及付款方式等具体事宜并实施赎回。

四、公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易该可转换公司债券的情况

在本次“宁建转债”满足提前赎回条件前的六个月内（即2021年9月10日至2022年3月10日），公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员持有“宁建转债”变动情况如下：

■

五、风险提示

根据《募集说明书》及相关规定，赎回登记日收市前，“宁建转债”持有人可选择在债券市场继续交易，或者以转股价格4.76元/股转为公司股份（可转债持有人可向开户证券公司咨询办理转股具体事宜）。赎回登记日收市后，未实施转股的“宁建转债”将全部冻结，停止交易和转股，被强制赎回。本次赎回完成后，“宁建转债”将在上海证券交易所摘牌。投资者除在赎回登记日收市前在债券二级市场继续交易或按照4.76元/股的转股价格转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，将面临较大投资损失。

本次可转债赎回价格可能与“宁建转债”的市场价格存在差异，强制赎回将可能会导致投资损失。如投资者持有的“宁建转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。公司提请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。

“宁建转债”相关赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜详见公司后续发布的《宁波建工股份有限公司关于实施“宁建转债”赎回的公告》。

六、联系方式

联系部门：公司证券部与投资部

联系电话：0574-87066873

联系邮箱：nbjg601789@163.com

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会

2022年3月11日

证券代码：601789     证券简称：宁波建工 公告编号：2022-016

转债代码：113036    转债简称：宁建转债

宁波建工股份有限公司

第五届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

宁波建工股份有限公司第五届董事会第二十一次会议于2022年3月7日发出会议通知，于2022年3月10日以通讯方式召开。本次会议应参加董事11名，出席会议董事11名。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《宁波建工股份有限公司章程》的规定，会议的召集、召开合法有效。本次会议经记名投票表决，审议通过了如下议案：

一、关于提前赎回“宁建转债”的议案

自2022年1月21日至2022年3月10日，公司股票满足在连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格4.76元/股的130%，即6.19元/股，已触发“宁建转债”的有条件赎回条款。根据公司《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司董事会同意公司按照债券面值加当期应计利息的价格赎回“宁建转债”。

公司董事会结合公司股票价格及当前市场情况，决定行使公司可转债的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“宁建转债”全部赎回，赎回价格为债券面值加当期应计利息，并授权公司总经理全权负责后续达成有条件赎回情形时“宁建转债”的赎回事宜，包括但不限于确定有关赎回时间、程序、价格及付款方式等具体事宜。

本议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会

2022年3月11日

证券代码：601789    证券简称：宁波建工   公告编号：2022-019

转债代码：113036    转债简称：宁建转债

宁波建工股份有限公司

关于全资子公司中标宁波创新工业综合体FH10-02-10i地块项目的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司宁波建工工程集团有限公司（以下简称“建工集团”）于近日收到招标人宁波城信置业有限公司及招标代理机构中冠工程管理咨询有限公司签发的《宁波市奉化区公共资源交易平台中标通知书》，根据该中标通知书及招标文件，建工集团为宁波创新工业综合体FH10-02-10i地块项目中标单位，具体情况如下：

一、项目名称：宁波创新工业综合体FH10-02-10i地块项目。

二、中标范围：FH10-02-10i地块施工图范围内桩基、土方工程、基坑支护、地下室与地上建筑单体（住宅、配套用房）的土建、安装工程、市政附属工程等。

三、项目规模：地块用地面积70,965平方米（约106.45亩），为中高端住宅小区，由15栋18-33层住宅楼、地下车库（地下二层）以及相关配套建筑组成。总建筑面积约234,631.49平方米，地上建筑面积约170,316平方米，地下建筑面积约64,315.49平方米。

四、建设地点：宁波市奉化区江口街道与锦屏街道交界处，东至南山路绿化带，南至四明路绿化带，西至规划河道绿化带，北至规划聚金路。

五、中标金额：814,079,992元，即人民币捌亿壹仟肆佰零柒万玖仟玖佰玖拾贰元整。

六、工期：964日历天。

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会

2022年3月11日

来源：中国证券报·中证网 作者：