重庆莱美药业股份有限公司 关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引和的规定，本公司将2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 2015年12月31日，公司通过向特定对象非公开发行股份方式增加注册资本人民币 2,382.88万股，募集资金总额为669,112,704.00元，扣除各项发行费用共计18,179,245.28元后，实际募集资金净额为人民币650,933,458.72元（以下简称“2015年非公开发行股票募集资金”）。以上募集资金到位情况经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具川华信验[2016]01号验资报告。 本公司按照深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规 定，对募集资金实行专户存储。 （二）募集资金使用及存放情况 截至2016年12月31日止，公司2015年非公开发行股票募集资金使用情况如下：(金 额单位:人民币元） 项目 金额 实际转入公司募集资金[注1] 652,112,704.00 减：直接投入募集项目资金 651,454,417.05 支付的其他发行费用 1,179,245.28 加：利息收入扣除手续费净额 520,958.33 募集资金专用账户年末余额 - [注1]：实际转入公司的募集资金652,112,704.00元包含应支付的其他各项发行费用 1,179,245.28元，实际募集资金净额为650,933,458.72元。 募集资金专户截止2016年12月31日存放情况如下表：(金额单位：人民币元） 开户行 账号 账户类别 年末余额 中国工商银行股份有限公司重庆 3100027629200110825 募集资金专户 - 南岸学府支行 开户行 账号 账户类别 年末余额 合计 - 二、募集资金管理情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证券监督管理委员会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《重庆莱美药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 2016年1月21日，公司与中国工商银行股份有限公司重庆南岸支行及保荐机构国金 证券股份有限公司签订《非公开发行股票募集资金三方监管协议》，对2015年非公开发行 股票募集资金65,211.27万元开设募集资金专项账户并实行专户管理。各方严格按照三方 监管协议执行，无违约情形。 三、本年度募集资金的实际使用情况 截止2016年12月31日，公司2015年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见 本报告附件1：《2015年非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截止2016年12月31日，公司无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 附件1：2015年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 重庆莱美药业股份有限公司 董事会 2017年4月5日 附件1 2015年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 编制单位：重庆莱美药业股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 65,093.35 本年度投入募集资金总额 65,145.44 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 65,145.44 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 项目达到预 截止报 项目可 承诺投资项目 是否已变更募集资金调整后投 本年度投入 截至期末累 截至期末投 定可使用状本年度实告期末是否达 行性是 和超募资金投 项目（含部承诺投资资总额 金额 计投入金额 入进度(3) 态日期 现的效益累计实到预计 否发生 向 分变更） 总额 (1) (2) ＝(2)/(1) 现的效 效益 重大变 益 化 承诺投资项目 补充公司营运 否 65,093.35 65,093.35 65,145.44 65,145.44 100.08% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 资金 合计 ― 65,093.35 65,093.35 65,145.44 65,145.44 100.08% 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截止2016年12月31日,募集资金已投入完毕,全部用于补充公司营运资金。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无