北京诚益通控制工程科技股份有限公司关于 2016年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京诚益通控制工程科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]329号）核准，北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）15,200,000股，发行价格为每股18.91元。截止2015年3月16日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）15,200,000股，募集资金总额287,432,000.00元，扣除承销费、保荐费等发行费用40,900,041.09元后，实际募集资金净额为人民币246,531,958.91元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2015]第2-00015号的验资报告。 2016年度，募集资金项目投入金额合计955.18万元，均系直接投入承诺投资项目。截止 2016年12月31日，本公司募集资金账户余额为1,815.82万元（其中利息收入68.05万元）， 全部存放于活期存款账户。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京诚益通控制工程科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于2011年6月20日经本公司第1届董事会第2次会议审议通过。截止2015年4月10日公司已与保荐人西南证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司总行营业部、北京银行股份有限公司中关村支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行开设了3个专户存储募集资金。 本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 截止2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下： 开户行 账号 金额（元） 用途 中国光大银行股份有限公司北 75080188000116455 13,238,800.86 医药及生物工程自动化控制系统 京分行 产业化项目 中信银行股份有限公司总行营 7117510182600015618 4,919,377.11 研发中心建设项目 业部 开户行 账号 金额（元） 用途 北京银行股份有限公司中关村 20000001905700004187961 0.00 补充流动资金 支行（注） 合计 18,158,177.97 注：公司开立于北京银行股份有限公司中关村支行的募集资金专户已于2016年7月销户。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况表 募集资金使用情况表详见本报告附表。 (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明 不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一)变更募集资金投资项目情况 不存在变更募集资金投资项目的情况。 (二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况 不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 (三)无募集资金投资项目对外转让或置换情况 不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、使用闲置募集资金投资产品情况 不存在使用闲置募集资金投资产品的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 附表：募集资金使用情况表 北京诚益通控制工程科技股份有限公司董事会 二○一七年四月二十五日 附表： 募集资金使用情况表 单位：万元 募集资金总额 24,653.20 本年度投入募集资金总额 955.18 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 22.905.43 变更用途的募集资金总额比例 - 是否已变 截至期末累 截至期末累计投 截至期末投 是否达 项目可行性是 承诺投资 更项目（含 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度 计投入金额 入金额与承诺投 入进度（%） 项目达到预定可 本年度实现 到预计 否发生重大变 项目 部分变更） 诺投资总额 总额 投入金额(1) 投入金额 (2) 入金额的差额(3) (4)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 效益 化 ＝(2)-(1) 医药及生物 工程自动化 否 13,000.00 13,000.00 - 955.01 11,713.04 - - 2015年12月31日 57.96 否 否 控制系统产 业化项目 研发中心建 否 3,000.00 3,000.00 - 0.02 2,521.07 - - 2017年12月31日 不适用 不适用 否 设项目 补充流动资 否 9,000.00 8,653.20 - 0.15 8,671.32 - - 2015年12月31日 不适用 不适用 否 金 合计 25,000.00 24,653.20 - 955.18 22,905.43 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目因尚未全部竣工，截止2016年12月31日未达到预计可使用状态，预计于2017年12月31日前达到预定可使用状态。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015年4月16日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资 金人民币5,927.02万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无