证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2017-100 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd 第七届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、会议召开情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第十四次会议于2017年11月19日在公司会议室召开，公司已于2017年11月14日以书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实到监事3名，公司高级管理人员列席本次会议。会议由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。 二、会议审议情况 本次会议采用现场表决及通讯表决的方式，审议通过了如下决议： （一）《关于发行债权融资计划的议案》 为满足公司经营发展的需要，优化公司债务结构，拓宽融资渠道，根据《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》等有关规定并结合公司业务发展的需要，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟发行债权融资计划，具体内容如下： 1、关于债权融资计划的发行方案 （1）发行规模：本次债权融资计划的规模不超过人民币7亿元（含7亿元）； （2）发行期限：本次债权融资计划的期限为不超过5年； （3）发行利率：根据公司评级情况、拟发行期间市场情况等，由公司与承销机构 协商确定，最终利率通过簿记建档方式确定； （4）发行方式：本次债权融资计划发行方式为簿记建档发行； （5）发行对象：符合认购条件的特定合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除 外）； （6）募集资金用途：本次所募集的资金主要用于投资创新创业公司股权、补充营 运资金、归还借款等符合法律法规的用途，具体募集资金用途根据公司财务状况等； （7）决议有效期：本次债权融资计划决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。 （8）发行主体：本公司或本公司控股子公司。 此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。 以上议案尚需提交公司股东大会审议。 2、关于授权董事长全权办理本次发行债权融资计划相关事项的议案 为保证合法、高效地完成本次发行债券工作，依照《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，拟提请股东大会授权公司董事长全权办理本次债权融资计划的全部事宜，具体包括但不限于： （1）提请股东大会授权公司董事长在法律、法规及监管部门的有关规定允许的范 围内，根据市场情况和公司需要，制定本次债权融资计划的具体发行方案以及修订、调整发行条款和其他事宜，包括但不限于具体发行主体、发行规模、发行价格、期限、担保事项、利率或其确定方式、发行时间、是否分期发行、发行期数及各期发行规模、募集资金具体用途、还本付息的期限和方式、是否设置回售选择权或票面利率上调选择权等条款等事项； （2）提请股东大会授权公司董事长聘请中介机构，办理本次债权融资计划的申报 事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次债权融资计划申报、发行相关的所有必要的文件、合同、协议、合约、各种公告及其他法律文件等和根据法律、法规及其他规范性文件进行相关的信息披露； （3）提请股东大会授权公司董事长全权办理本次债权融资计划发行前涉及的各 项手续，签署与本次债权融资计划发行相关的合同、协议和其他法律文件； （4）提请股东大会授权公司董事长根据公司财务状况，决定募集资金具体使用方 式及金额； （5）如监管部门对发行债权融资计划的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉 及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项之外，授权公司董事长依据监管部门的意见对本次债权融资计划的具体发行方案等相关事项做适当调整； （6）在市场环境或政策法规发生重大变化时，授权公司董事长根据实际情况决定 是否继续开展本次债权融资计划发行工作； （7）提请股东大会授权公司董事长全权办理与本次债权融资计划发行及其他事 宜； （8）本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。 此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。 以上议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）《关于修改 相关条款暨增加经营范围的议案》 1、增加经营范围 根据公司经营发展需要，拟在原经营范围中增加“室内外装修装饰工程设计、施工”。公司本次增加后的经营范围为：投资管理；投资咨询；房地产开发经营；土地开发及经营；对旅游项目的投资；装饰工程；建筑材料的生产、销售；建筑工程的设计与规划；物业管理；资产管理；自有房屋租赁；室内外装修装饰工程设计、施工。 2、修改章程内容 公司根据《公司法》、《证券法》和《上市公司章程指引》的相关规定，并结合公司目前的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订。具体内容如下： 第十三条 原公司章程条款 修订后的公司章程条款 经登记机关核准，公司经营范围是： 经登记机关核准，公司经营范围是： 投资管理；投资咨询；房地产开发经营；投资管理；投资咨询；房地产开发经营； 土地开发及经营；对旅游项目的投资； 土地开发及经营；对旅游项目的投资； 装饰工程；建筑材料的生产、销售；建 装饰工程；建筑材料的生产、销售；建 筑工程的设计与规划；物业管理；资产 筑工程的设计与规划；物业管理；资产 管理；自有房屋租赁。 管理；自有房屋租赁；室内外装修装饰 公司根据国内和国外市场趋势、国内和 工程设计、施工。 国际业务发展需要及公司自身发展能力 公司根据国内和国外市场趋势、国内和 和业务需要，依照法定程序修改本章程 国际业务发展需要及公司自身发展能力 并经登记机关变更登记，可以变更公司 和业务需要，依照法定程序修改本章程 的经营方式和经营范围。 并经登记机关变更登记，可以变更公司 的经营方式和经营范围。 《公司章程》中增加的经营范围的最终内容，以工商行政管理部门核定为准。 《公司章程》除上述修改外，其余内容保持不变。 此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。 以上议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）《关于召开2017年第三次临时股东大会的议案》 公司拟定于 2017年12月5日以现场方式和网络投票相结合的方式召开2017年 第三次临时股东大会，会议审议事项为： 1、《关于发行债权融资计划的议案》 1.01 《关于债权融资计划的发行方案》 1.02 《关于授权董事长全权办理本次发行债权融资计划相关事项的议案》 2、《关于修改 相关条款暨增加经营范围的议案》。 此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。 三、备查文件 1、七届十四次监事会会议决议。 特此公告。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 监事会 2017年11月20日