证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2017-199 渤海金控投资股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或 监管措施的情况及整改措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为保障投资者知情权，维护投资者利益。鉴于渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）正推进非公开发行优先股有关事项，根据监管部门相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况及整改措施的公告如下： 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年公司不存在被中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）和深圳证券交易所处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管整改措施及其整改情况㈠证券监管部门做出的行政监管措施及其整改措施 自2011年借壳上市以来，公司一直致力于规范公司运作，完善治理结构， 逐步梳理规范了公司内部管理制度和经营各环节的业务流程。新疆证监局在日常监管中关注到公司在信息披露及公司治理方面尚待完善，并于2014年12月8日出具了《关于对渤海租赁采取出具警示函措施的决定》（[2014]1号），发现公司存在与关联租赁公司间独立性问题、关联交易先实施后审议和披露问题以及临时报告披露不及时、不完整和定期报告披露不完整问题。 公司整改措施： 公司已于2015年5月19日召开的2014年年度股东大会审议通过了《关于 公司与关联方签署 的议案》，并于2015年5月21日与浦航租赁、 长江租赁、扬子江租赁签署了《托管经营协议》，与关联租赁公司间独立性问题得以解决。 此外，对信息披露存在先实施后审议和披露、临时报告披露不及时、不完整、定期报告披露不完整等方面的问题，公司认真剖析问题症结，在此基础上，一方面严格问责，根据《关于成员公司内部重大信息上报制度》相关规定，以及问责制度的具体规定，追究了相关责任人的相应责任；另一方面强化内控建设，一是加强对下属境外子公司有关证券法律法规、自律文件的学习培训，二是对一系列规范运作制度进行了修订，包括完善了《公司章程》和有关内部管理制度，确保内部信息传递机制功能的及时、有效发挥，三是进一步完善法人治理结构和三会工作，促进公司规范运作，确保决策的合法性、科学性，使重要事项得到及时审议和披露。 ㈡证券交易所做出的监管措施及其整改措施 1．深圳证券交易所于2012年9月28日下发了《关于对渤海租赁股份有限 公司的监管函》（公司部监管函【2012】第89号），主要内容为公司于2012年收 到的一笔政府补贴未按照《上市规则》的要求及时履行临时公告义务。 公司整改措施： 公司吸取教训，在今后的工作中加强信息披露事务管理，并及时对政府补贴事项履行信息披露义务，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 2．深圳证券交易所于2014年1月25日下发了《关于对渤海租赁股份有限 公司的监管函》（公司部监管函【2014】第4号），主要内容为公司2013年度的 部分关联交易未按照《上市规则》的要求及时披露。 公司整改措施： 公司吸取教训，在今后的工作中加强信息披露事务管理，并及时对关联交易事项履行信息披露义务，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 特此公告。 渤海金控投资股份有限公司董事会 2017年11月22日