证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2018―004 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 Kunwu Jiuding In vestment Holdings CO., Ltd 2017年第四季度私募股权投资管理业务 经营情况简报 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2017年第四季度私募股权投资管理业务主要经 营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指2017年第四季度。 一、报告期内基金募集资金情况 类型 实缴金额（亿元） 报告期内公司管理的基金新增实缴规模 1.91 2017年1月-12月公司管理的基金新增实缴规模 23.71 截至2017年12月31日公司在管基金实缴规模 245.25 二、报告期内基金投资管理情况 （一）公司管理的基金投资规模情况 类型 金额（亿元） 报告期内公司管理的基金新增投资规模 5.36 2017年1月-12月公司管理的基金新增投资规模 29.92 截至2017年12月31日公司在管项目投资本金（含尚未完全退出 项目的全部本金） 226.48 （二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会IPO核准批复的情况 报告期内在管基金参股项目共有3家获得中国证监会IPO核准批复，具体情况如下： 获得中国证监会首 出资金额 持股数量 持股 参股公司名称 次公开发行股票核 在管基金名称 投资时间 （万元） （万股） 比例 准批复的时间 苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙） 2012/6/7 3,000 650 10.00% 陕西盘龙药业 春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙） 2012/6/7 2,400 520 8.00% 集团股份有限 2017/10/20 春秋齐桓九鼎投资中心（有限合伙） 2012/6/7 1,380 299 4.60% 公司 春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙） 2012/6/7 1,260 273 4.20% 天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙） 2012/6/7 960 208 3.20% 合计 9,000 1,950 30.00% 苏州工业园区昆吾民乐九鼎投资中心（有限合伙） 2014/4/29 1,600 744 7.02% 嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业（有限合伙） 2014/4/29 1,440 670 6.32% 烟台昭宣元盛九鼎创业投资中心（有限合伙） 2014/4/29 600 279 2.63% 新疆火炬燃气 2017/12/8 烟台昭宣元泰九鼎创业投资中心（有限合伙） 2014/4/29 480 223 2.11% 股份有限公司 嘉兴昭宣元安九鼎创业投资中心（有限合伙） 2014/4/29 360 167 1.58% 苏州祥盛九鼎创业投资中心（有限合伙） 2014/4/29 320 149 1.40% 苏州夏启安丰九鼎创业投资中心（有限合伙） 2014/4/29 1,000 200 1.89% 合计 5,800 2,432 22.95% 宣城市华菱精 苏州工业园区昆吾民安九鼎投资中心（有限合伙） 2012/6/19 2,000 800 8.00% 工科技股份有 2017/12/28 合计 限公司 2,000 800 8.00% 三、报告期内公司基金项目退出情况 （一）报告期项目退出的情况 类型 数量（个） 投资本金金额（亿元） 累计收回金额（亿元） 报告期内已经完全退出的项目 6 17.38 25.32 2017年1月-12月已经完全退出的项目 14 20.10 38.49 报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目 98 82.26 - 注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。 2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。 （二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况 已确定退出 减持 减持股 减持基金名称 减持期间 拟减持数量及比例 减持价格区间 减持方式 计划的项目 原因 份来源 昆吾九鼎投资 在减持期间，上述三股东通过大宗交 不低于上市公司 管理有限公司 通过集中竞价的减持 易和集中竞价方式合计减持不超过公 每股净资产的 期间为2017年12月 司总股本的6%（即不超过 733,500 中旗股 150%。若减持计 出资 20日起15个交易日 股）。在任意连续90日内通过交易所 包括但不限于 江苏中旗科 苏州周原九鼎 份首次 划期间公司有送 人资 后的六个月内；通过 集中竞价减持合计不超过上市公司总 集中竞价、大 技股份有限 投资中心（有限 公开发 股、资本公积金 金需 大宗交易的减持时间 股本的1%（即不超过733,500股）， 宗交易、协议 公司 合伙） 行前的 转增股本等股份 求为2017年12月20日 通过大宗交易减持合计不超过上市公 转让等方式。 股份 变动事项，减持 Jiuding 起3个交易日后的六 司总股本 2%（即不超过 1,467,000 股份数量将进行 Mercury 个月内。 股）。若减持期间公司有送股、资本公 调整。 Limited 积金转增股份变动事项，减持股份数 量将相应进行调整。 四、报告期内公司收入情况 （一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况 单位:万元 项目 2017年第四季度（10月-12月） 2017年1月-12月 基金管理费收入 6,178.19 22,453.94 管理报酬收入 16,454.62 39,984.29 合计 22,632.81 62,438.23 风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。 （二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据 单位:万元 管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理报 序号 基金名称 第四季度数据 2017年累计数 是否存在 酬收入产生主要影 是否存在回拨机制 条款概述 响的项目 （10月-12月） （1月-12月） 最低回报 整体基金核算，累 计获得管理报酬超 归还全体合伙人在该投资 天津古九鼎投资 神州高铁技术股 1 3,691.31 3,691.31 过基金整体净收益 无 组合的实际出资，余额的 中心（有限合伙） 份有限公司 20%，将超出部分返 20%计提管理报酬。 还给全体合伙人。 厦门鸿泰九鼎股 投资净收益在扣除各项费 神州高铁技术股 2 权投资合伙企业 3,369.03 3,369.03 无 无 用后，按照基金全部收益 份有限公司 （有限合伙） 的20%提取管理报酬。 整体基金核算，累 九江富祥九鼎投 计获得管理报酬超 归还全体合伙人在该投资 神州高铁技术股 3 资中心（有限合 2,493.50 2,493.50 过基金整体净收益 无 组合的实际出资，余额的 份有限公司 伙） 20%，将超出部分返 20%计提管理报酬。 还给全体合伙人。 整体基金核算，累 苏州文景九鼎投 计获得管理报酬超 归还全体合伙人在该投资 四川帝王洁具股份 4 资中心（有限合 1,120.88 2,456.86 过基金整体净收益 无 组合的实际出资，余额的 有限公司 伙） 20%，将超出部分返 20%计提管理报酬。 还给全体合伙人。 厦门金泰九鼎股 投资净收益在扣除各项费 成都富森美家居股 5 权投资合伙企业 989.83 989.83 无 无 用后，按照基金全部收益 份有限公司 （有限合伙） 的20%提取管理报酬 合计 11,664.54 13,000.52 注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会 2018年1月27日